DE LA SUCESIÓN EN ROMA

DE LA SUCESIÓN EN ROMA

Sucesión por causa de muerte

1.    SU DEFINICIÓN Y SUS CLASES

La sucesión por causa de muerte es el hecho jurídico por el cual una persona viviente ocupa el lugar de una persona muerta o una cuota de ellos o en uno o más bienes determinados singularmente.

La sucesión por causa de muerte es según esto, de dos clases:

·         A título universal que tiene lugar cuando se sucede en todos los derechos y obligaciones transmisibles del difunto o en una cuota de ellos como la mitad, la tercer parte, etc. (llamada herencia).

·         A título singular cuando se sucede en una o más cosas singularmente determinadas. (llamada legado).

De la herencia: “herencia no es otra cosa que la sucesión en todos los derechos que tuvo el causante” (Juliano, D.L.17, 62).

El vocablo ius debe entenderse aquí en sentido activo y pasivo: derechos y obligaciones. El sucesor in universum ius se llama heredero. Decían los romanos sostiene y continúa la personalidad jurídica del difunto, formando con él una sola persona. De donde se sigue que el heredero sucede en todas las relaciones jurídicas al difunto así activas como pasivas o en la parte que corresponda a su porción hereditaria, si solo es heredero de cuota.

Declaración de la herencia: “La herencia se delata cuando alguno es llamado a recogerla” (Dig, 50, 16,151).

Se dice entonces que la herencia se defiere al heredero esto es, que se pone a su alcance. Se dice también que la delegación de la herencia es llamamiento actual que la Ley hace al heredero para que la acepte o repudie.

Pero en el Derecho Romano, según se verá, no todo heredero podía repudiarla libremente, pes había herederos llamados necesarios que carecían de dicha facultad.

La delación de la herencia tenía lugar generalmente a la muerte del causante; nunca antes, puesto que sin esa muerte no podía haber herencia. Pero excepcionalmente la delación no tenía lugar sino con posterioridad  a la muerte del causante, por ejemplo cuando se trataba de una institución testamentaria bajo condición suspensiva, caso en el cual la herencia no se defería sino una vez cumplida la condición. Para que hubiera delación se requería:

a.    Que la persona de cuya herencia se trata (causante o de cujus) hubiera muerto (hereditas viventis non datur).

b.    Que la persona llamada a la herencia existiere en el momento de la delación.

c.    Que fuera capaz de suceder por causa de muerte. La capacidad era la regla. La incapacidad era la excepción.

Herencia Testamentaria Y Herencia Legítima O “AB INTESTATO”

Según sea la fuente inmediata de la herencia, se divide en testamentaria y ab intestato o legítima. La primera es la que proviene del testamento; la segunda es la que proviene de la ley a falta de testamento.

La herencia testamentaria ocupa el primer lugar según Derecho Romano. Lo que quiere decir que solo cuando no hubo testamento, o si lo hubo se invalidó, viene la sucesión  intestada o legítima.

Pero como institución propia del Derecho Romano, no adoptada en nuestro derecho civil, imperó el siguiente precepto: nemo pro parte testatus, pro parte intesttus, decedere potest (Dig., L.17), es decir, nadie puede morir, parte testado parte intestado. Lo que significa que la herencia entre los romanos no podía en parte ser testada y en parte intestada como si puede serlo en el derecho moderno.

De ello se seguía que si el testador había dispuesto solamente de una parte de su patrimonio, el resto no podía ir al heredero ab int intestato,  o legítimo, si no que iba todo al testamentario. Y que si uno de varios herederos testamentarios repudiaba la herencia, su cuota debía ir a los otros herederos testamentarios y no a los legítimos.

SUCESIÓN TESTAMENTARIA

Requisitos: El testamento, según Modestino, se define así:

“El testamento es la justa decisión de nuestra voluntad respecto a lo que cada cual quiere que se haga después de su muerte” (Modestino, D.28, 1,1).

“La palabra testamento toma su origen de testimonio de la mente” (Inst, X).

Se ha criticado esta definición por cuanto no expresa el elemento principal del testamente, cual es la institución de heredero. En efecto, según el Derecho Romano, no podía haber testamento sin institución de heredero:

“La institución de heredero (es) cabeza y fundamento de todo testamento” (Gayo, 2, 229).

No sucede lo mismo en el derecho civil moderno, donde no es necesaria la institución de heredero para que puede haber testamento. Ese elemento esencial se ha destacado en el testamento romano, definiéndole la solemne declaración de última voluntad mediante la cual se instituye heredero. Pero aparte de la institución de heredero, el testamento podría contener otras disposiciones para después de la muerte, como los legados, manumisiones, nombramiento de tutores y otras semejante, sin que ello fuera de la esencia del acto. Para que el testamento fuera válido se requería:

1.    Que el testador tuviera capacidad de testar (factio testamenti activa).

2.    Que el heredero fuera capaz de ser instituido como tal (factio testamenti pasiva).

3.    Que se observara la plenitud de las formalidades del testamento.

Capacidad de testar

La capacidad de testar exigía a su vez capacidad de tener un patrimonio propio, tener el jus commercii y gozar de la capacidad jurídica.

“La capacidad de testar no es de derecho privado sino público” (Papiniano, D. 28, 1,3).

De donde se sigue que solo los sui iuris jurídicamente capaces, que tuvieran el ius commercii, podían testar. Excepcionalmente podían  otorgar testamento los hijos de familia respecto de su peculio castrense o cuasicastrense, hasta concurrencia de él.

Como consecuencia de lo dicho tampoco podían otorgar testamento las personas jurídicamente incapaces: impúberes, furiosos, etc.

Forma de los testamentos

Las solemnidades externas de los testamentos variaron en las distintas épocas con la evolución general del derecho. Las antiguas formas se llamaron: testamento calatis comitis, in procinctu, per aes et libram y testamento pretoriano.

El testamento calatis comitis  se otorgaba por medio de una declaración de viva voz hecha por el testador al heredero ante el pueblo reunido en los comicios.

El testamento in procinctu  se otorgaba en tiempo de guerra ante el ejército formado como para entregar en batalla.

El testamento per aes et libram era una mancipatio o venta simulada del testador al heredero, que tomaba en este caso la denominación de familiae emptor (comprador de la herencia). La mancipatio se realizaba mediante su ritualidad propia y como se trataba de un acto destinado a producir efectos después de la muerte del testador, a este tiempo se posponían los efectos de la fingida venta.

Esta forma sufrió una transformación que le dio caracteres más definidos: Al lado de la mancipatio, que se conservó solamente como una ritualidad el testador declaraba al familiae emptor,  en presencia de los testigos y del libripens,  que disponía de sus bienes para después de su muerte en los términos contenidos en las tablas que les presentaba. Esa declaración solemne se llamó nuncupatio testamenti. En las tablas se escribía el nombre del verdadero heredero. Perece que el familiae emptor vino a hacer en esta nueva forma testamentaria una persona de confianza del testador, escogida para que llegado el momento entregara la herencia al heredero.

El testamento pretoriano se despojó de la ritualidad per aes et libram, conservando en su esencia lo demás; se otorgaba en presencia de siete testigos que signaban son sus sellos las tablas que contenían el testamento.

Formas del testamento en el derecho Justiniano

En esta época el testamento podía ser público o privado. Era público el que se otorgaba ente el emperador o el magistrado ya presentándole el escrito que lo contenía, para que fuera depositado en los archivos públicos, haciendo en su presencia una declaración testamentaria verbal que quedaba protocolizada.

El testamento privado debía ser otorgado ante siete testigos idóneos expresamente invitados al acto. No eran testigos idóneos los que no tenían la facti testamenti activa ni las mujeres, los mudos, los sordos, o los que forman parte de la familia civil del testador o del heredero.

El testamento fuera público o privado debía tener unidad de contexto (unus contextus), lo que quiere decir que debía ser confeccionado sin solución de continuidad. Si era privado los testigos debían asistir juntos al acto y de manera que pudiesen ver y oír al testador. El testamento privado podía ser también escrito o verbal. En el primer caso el testador presentaba el escrito a los testigos declarándolo su testamento y haciéndolo suscribir por estos. En el segundo caso, el testador declaraba de viva coz su voluntad, de modo que fuera oído por los testigos pudiendo dejarse un acta escrita como prueba.

Testamentos extraordinarios

En ciertos y determinados casos se permitía, en atención a circunstancias extraordinarias, otorgar testamentos sin la observancia de la plenitud de las formas ordinarias. Tales eran:

a.    El testamento militar: Los militares en campaña y quienes a ellos se asimilaban estaban exentos de las solemnidades ordinarias para otorgar testamento. Podían otorgarlo manifestando en cualquier forma su voluntad y dejando alguna constancia de ello. Pero ese testamento no valía sino mientras perduraran las circunstancias que lo justificaban.

b.    El testamento “tempori petis”: El testamento que se otorgaba en un lugar infestado por una enfermedad epidémica no requería la concurrencia simultánea de todos los siete testigos (testamentum tempori pestis conditum).

c.    El testamento “rure conditum”: (hecho en el campo) requería solamente cinco testigos.

De la institución de heredero

No podía haber testamento sin que en él se instituyera uno o más herederos capaces de serlo, esto es que tuvieran la factio testamenti pasiva, la institución debía ir a la cabeza del estamento, en términos imperativos, claros e inequívocos, designando la persona ya por su nombre o por otra indicación que la hiciera inconfundible. El heredero podía ser instituido pura y simplemente o bajo condición suspensiva, entendiéndose por tal un acontecimiento futuro e incierto que suspendía la delación de la herencia mientras no se realizara. Pero no podía instituirse un heredero bajo condición resolutoria, ni hasta cierto día ni desde un día determinado. Imperó a ese respecto el aforismo semel heres, Semper eres lo que jurídicamente significa que  quien ha adquirido la calidad de heredero no podrá después de tenerla, dejarla.

Podía el testador instituir varios herederos y distribuir entre ellos la herencia en la proporción que a bien tuviera:

“se puede instituir un solo heredero o muchos hasta el infinito en todo el número que se quiera” (Inst. 14, 4).

Si no fijaba esa proporción, se entendía distribuida por partes iguales. Podía instituir varios herederos para una parte determinada de la herencia. En tal caso entraba ese conjunto de herederos a recoger esa determinada parte como si formaran una sola persona. Pero podía suceder que sin señalar cuotas determinadas de la herencia instituyera el testador, junto con uno o más herederos individuales, un grupo de herederos que entraban a recoger entre todos una cuota igual a la de aquellos. Titius heres esto;  Mevius et cajus heredes sunto: En este ejemplo la herencia se dividía en dos partes, una para Ticio y otra para Mevio y Cayo, Ticio será heredero, Mevio y Ticio serán herederos.

Herederos sustitutos

Era el instituido para el caso de que el heredero principal no aceptara la herencia o no llegara a transmitirla por testamento. Todo lo que tenía la factio testamenti  activa podía instituir un heredero sustituto y todo lo que él tuviera, la factio testamenti pasiva podía ser instituído heredero sustituto. Podían designarse no solo un sustituto sino varios, en el orden que estableciera el testador. En tal caso, fallando alguno de ellos, era llamado el siguiente según dicho orden. Pero en todo caso el sustituto llamado venía a ser heredero del testador, no del sustituto anterior.

La sustitución de un heredero por otro, era lo común y ordinario, se llamaba sustitución vulgar, para diferenciarla de otras que en realidad no eran sustituciones ´pero que llevaban dicho nombre, como eran la sustitución pupilar y la cuasi pupilar.

La sustitución pupilar era la disposición testamentaria por la cual el testador designaba un heredero al hijo impúber, para el caso de que este muriera antes de llegar a la pubertad, es decir, antes de tener capacidad para testar. Era un atributo de la patria potestad y no una sustitución propiamente dicha, puesto que el designado entraba a heredar, llegado el caso al impúber, no al testador.

La sustitución cuasi pupilar consistía en que el ascendiente paterno materno de un furioso o mentecato le designaba a este un heredero, para el caso de que falleciera en estado de enajenación mental.

Invalidación de los testamentos

El testamento era nulo (injustum o no jure factum), desde el principio, cuando carecía de alguno o algunos elementos esenciales: capacidad, solemnidades, institución de heredero. Era rescindible cuando llevaba un vicio congénito, como error, la violencia, el odio.

Era irritum, cuando habiendo nacido válido y sin vicio, el testador sufría una capitis deminutio que lo invalidaba.

Era destitutum o desertum cuando el testador quedaba sin herederos por falta de los instituidos,  ya que no quisieran o no pudieran recoger la herencia, ya por otra causa cualquiera.

Era ruptum cuando se revocaba por el testador o se invalidaba por el advenimiento de un agnado póstumo.

Y era inofficiosum el testamento que desconocía en todo o en parte la porción de los legitimarios.

ADQUISICIÓN DE LA HERENCIA

Diversas clases de herederos

Para saber en qué momento adquirirá el heredero la herencia, se distinguían tres clases de herederos:

a.    Heredes necessarii Eran los esclavos instituidos herederos, quienes debían quedar libres a la muerte del testador. Estos herederos no podían repudiar la herencia, la cual era adquirida necesariamente en el momento de la muerte del testador.

b.    Heredes sui test necessarii Eran los hijos que se hallaban sometidos a la patria potestad del testador en el momento de la muerte de éste.

Se llamaban suyos porque iban a heredar su propio patrimonio, en virtud del sistema de la copropiedad familiar. Y se decían necesarios, porque no podían repudiar la herencia, si bien últimamente el pretor modificó su condición mediante el llamado beneficio abstinendi,  sobre el cual se hablará más adelante. Salvo a este beneficio la herencia se adquiría por ellos desde el momento de la muerte del testador.

c.    Heredes extrnei vel voluntaii (herederos extraños o voluntarios) que podían aceptar o repudiar libremente la herencia.

Esta clase de herederos no adquirían la herencia sino cuando llegaban a aceptar. La aceptación podía ser expresa o tácita. La primera se llamaba hereditatis aditio (adición de herencia). La segunda pro herede gestio (gestión de acto de heredero), y consistía en ejecutar un acto que implicara la aceptación. En el antiguo derecho romano la aceptación expresa debía efectuarse en forma solemne. Aquella forma ritual de aceptación, venida del desuso, se denominaba cretio.

La repudiación de la herencia podía ser  igualmente expresa o tácita. Era expresa cuando se manifestaba expresamente la voluntad de no aceptar. Era tácita cuando se ejecutaba algún acto que implicara necesariamente la intención de repudiar.

Efectos de la adquisición de la herencia respecto de terceros

Una vez adquirida la herencia, el heredero entraba a ocupar el lugar del causante de todas sus relaciones jurídicas, activas o pasivas. Por eso se ha dicho que el heredero sostiene y continúa la persona del causante como si fuera una misma. Consecuencia de ello era que el heredero quedaba obligado a todas las deudas del causante, aún más allá del caudal hereditario, Vale decir que, salvo el beneficio de inventario, de que adelante se hablará, el heredero debería responder aun con sus propios bienes de las deudas del causante.

El heredero quedaba igualmente obligado a pagar todo gravamen, toda carga que le impusiera el testador en beneficio de terceros.

Beneficios

A moderar el rigor de los principios anteriormente expuestos vinieron las instituciones llamadas beneficios, ya en favor del heredero, ya en favor de terceros acreedores del causante. Tales fueron:

a-    El ius deliberandi Se llamaba así la facultad concedida al heredero para deliberar dentro de cierto término sobre la aceptación o repudiación de la herencia, pudiendo entre tanto examinar la situación patrimonial de ésta, sin que esa intervención implicara aceptación tácita. Tenía lugar ese beneficio cuando un interesado exigía al heredero que definiera su situación frente a la herencia, declarando si la aceptaba o la repudiaba. El heredero tenía entonces el ius deliberandi por un término de nueve meses, si lo concedía el magistrado, y de un año, si lo otorgaba el emperador.

b-    El beneficium inventarii.  Tuvo su origen en el privilegio que tenía el militar de no responder de las deudas del causante sino hasta el monto del activo patrimonial dejado por este.

Justiniano extendió este beneficio a todo heredero, que al aceptar la herencia manifestara expresamente que lo hacía de conformidad con un inventario y de esta manera el heredero aceptante no respondía de las deudas sino hasta concurrencia del activo inventariado. No quedaban, por tanto afectados por sus propios bienes en caso de que el activo herencial fuera insuficiente para pagar las deudas del causante.

c-    El beneficio separationis bonorum. Este beneficio era para los terceros acreedores del causante. Consistía en que, invocándolo, no se confundían los bienes de la herencia con los del heredero para responder conjuntamente de las deudas de este y de las de la herencia, sino que se separaban uno y otro patrimonio, en forma que el patrimonio herencial quedara para responder de las deudas del causante, de preferencia a las deudas personales y propias del heredero.

d-    El beneficium abstinendi. Para moderar el rigor de los principios en orden a la condición jurídica del heredero suyo y necesario frente a las cargas de la herencia, el pretor le concedió el beneficio de abstenerse de toda gestión del heredero y en tal situación ponía a salvo a sus propios bienes contra la persecución de los acreedores del difunto.

Efectos de la adquisición de la herencia entre herederos

Pueden señalarse tres efectos principales de la adquisición de la herencia por varios herederos:

1.    La comunión o comunidad de bienes hereditarios.

2.    La división de las deudas del difunto o prorrata de sus cuotas hereditarias.

3.    La collatio bonorum (colación de bienes).

Adquirida la herencia por varios herederos, surgía entre ellos una comunidad sobre el caudal hereditario, que podía finalizar a petición de cualquier heredero mediante la acción familiae ercisacundae (división de la herencia).

Las deudas del difunto se dividían entre los herederos adquirientes de la herencia a prorrata de sus cuotas hereditarias.

La collatio bonorum consistía que un descendiente debía llevar a la masa común hereditaria, de lo que hubiera recibido del ascendiente común de todos los herederos, en vida de aquel. Se consideraba que en tal caso no había habido otra cosa que una asignación anticipada al futuro heredero, debiendo este, por tanto traerla a colación una vez muerto el causante y adquirida la herencia.

Acciones a favor del heredero adquiriente

Las principales acciones del heredero una vez adquirida la herencia era: La petitio hereditatis (petición de herencia) y la actio familiae erciascundae (acción de división de la herencia).

La petitio o vindicatio hereditatis tenía lugar a favor del heredero para obtener el reconocimiento de su derecho de herencia y mediante dicho reconocimiento obtener la entrega del caudal hereditario ocupado por quien no era heredero, era por así decirlo, una reivindicación de la herencia por el heredero adquiriente de ella que no tenía la posesión del caudal hereditario.

La actio familiae erciscundae se encaminaba a obtener la división del caudal hereditario entre los herederos adquirientes de la herencia. Tenía en el Derecho Romano la particularidad de que el juez, adjudicara cada heredero su parte de bienes (adjudicatio) le atribuía la propiedad de ellos, siendo adquiridos por obra de tal adjudicación de ahí que figure tal acto entre los medios de adquirir el dominio según el derecho romano. No así en nuestro derecho civil. La adjudicación al heredero no es acto constitutivo sino traslaticio de dominio.

Según el derecho de Justiniano, el heredero muerto dentro del año siguiente a la de la acción de la herencia, sin haber manifestado su voluntad de aceptarla o repudiarla, transmitía a sus propios herederos el derecho de aceptarla o repudiarla durante el resto de dicho año o durante el resto del término que se le hubiera concedido para deliberar (ius deliberandi).

Acrecimiento entre coherederos

El derecho de acrecer o acrecimiento entre herederos era el derecho a la porción vacante de un heredero que no podía o no quería adquirir la herencia. El testador había instituido por ejemplo a Ticio, Mevio y Sempronio herederos de un tercio de la herencia cada uno. Si Ticio no quería o no podía adquirir su cuota esta acrecía la de los otros, por partes iguales. Si eran Ticio y Mevio quienes no querían o no podían adquirirla, sus dos cuotas beneficiaban a Sempronio, quien adquiría así toda la herencia. El derecho de acrecer tenía su fundamento en el derecho potencial o vocación de cada heredero a la totalidad de la herencia. Habiendo pluralidad de herederos, cada uno veía limitado ese derecho por el de los otros herederos. Ese concurso de herederos adquirientes imponía la necesidad de las cuotas o partes para cada uno. Saliendo uno más del concurso desaparecía esa limitación para los restantes, en cuanto a la cuota o cuotas de los que faltaban. Si quedaba solo uno desaparecía toda limitación, todo obstáculo al recogimiento integral de la herencia, y la vocación al todo hereditario tenía su plena efectividad. Los romanos expresaban admirablemente este concepto diciendo: solo concursu partes fiun, cessante concursu partes cessant, o sea: solo por la concurrencia de los herederos se hacen las partes, cesando la concurrencia cesan las partes.

Desheredamiento

En el más antiguo derecho romano, el testador podía prescindir de manera omnímoda de instituir heredero a un descendiente suyo, hallárase o no bajo su patria potestad, por la libertad absoluta e ilimitada de testar consagrada por la Ley de las XII Tablas. La voluntad del testador era una ley. Le bastaba no instituir heredero al descendiente, y no era obligado a declarar expresamente que lo desheredaba, ni mucho menos a expresar las razones de su omisión.

En época posterior principió por imponerse al testador de la obligación de declarar expresamente que desheredaba al descendiente bajo su patria potestad, no instituido, so pena de invalidación del testamento. Pero todavía no era obligado a expresar los motivos de su determinación y su voluntad expresa, aun sin justa causa, hacía efectivo el desheredamiento. Solo más tarde vino a establecer una seria limitación a la soberanía libertad del testador, instituyéndose que no se podía desheredar sin justo motivo a un descendiente. Dicha institución restrictiva de la libertad de testar evolucionó progresivamente hasta culminar en el derecho de Justiniano en que se sentaron las bases definitivas relacionadas ya con la institución de los legitimarios.